Acerca de Diplomado en Riesgos Financieros Auditoría, Cumplimiento y Anticorrupción
En este diplomado tiene como objetivo la formación de profesionales capaces de gestionar auditorías para prevenir riesgos de daño reputacional, imposición de multas o pérdidas de negocio por contratos no ejecutables, muchos de ellos relacionados con el uso de recursos procedentes del narcotráfico o la delincuencia organizada.
Este diplomado desarrolla las habilidades para la gestión de riesgos partiendo desde la auditoría, permitiendo elaborar estrategias preventivas basadas en un profundo sentido ético.
Perfil Profesional
El profesional es capaz de:
- Propiciar el cumplimiento de los lineamientos financieros y medidas anticorrupción.
- Evaluar escenarios de intervención para tomar acciones preventivas dentro del marco legal.
- Crear entornos de menor riesgo implementando medidas fundamentadas en los más altos estándares.
- Solucionar problemas mediante las auditorías con el propósito de cumplir con las obligaciones financieras y legales.
Modalidad de Estudio
Programa en modalidad 100% en línea el cual permite acceder a un estudio profesional sin barreras de tiempo y traslados
Campo Laboral
Al concluir el diplomado, el profesional podrá desempeñarse en el cargo de Chief Operating Officer, Chief Financial Officer, Auditor Interno o Compliance Officer, de conformidad al artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito.
Duración del Diplomado en Riesgos Financieros Auditoría, Cumplimiento y Anticorrupción
Duración: 7 meses
Plan de Estudios
Metodología de evaluación de riesgos
- Diseño de reportes
- Identificación de clientes y usuarios
- Conocimiento de clientes
- Gestión de riesgos
- Identificación
- Conocimiento y evaluación de riesgos
Sistema Nacional Anticorrupción
- Sanciones administrativas a particulares
- Integración y funcionamiento del SNA
- Responsabilidades Administrativas
- Procedimiento sancionador
- Política de integridad
Normas internacionales anticorrupción y antisoborno
- El soborno como un problema común y riesgoso
- Recursos tecnológicos contra el soborno y la corrupción
- Proceso de 5 pasos para desarrollar un programa contra el soborno y la corrupción
- Prácticas anticorrupción €œForeign Corrupt Practice Act€ (FCPA)
- Anti- Bribery and Corruption (ABC) y la Declacración de Wolfsberg Anticorrupción
- La Guía de la CNBV en materia de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita derivados de la corrupción
Gestión y atención de procesos de auditorías de cumplimiento financiero
- Gestión y atención de procesos de auditorías de cumplimento
- Comisión Nacional Bancaria de Valores
- Marco legal de las facultades de supervisión y vigilancia de los órganos reguladores
- Elaboración de informes de resultados de auditoría.
- Estrategias para solventar observaciones y cumplimiento de programas de acción correctiva.
Estructuras Internas de cumplimiento financiero
- Constitución del Comité de Comunicación y Control
- Funciones y responsabilidades del Comité de Comunicación y Control
- Nombramiento del Oficial de Cumplimiento
- Funciones y responsabilidades del Oficial de Cumplimiento
- Funciones y relevancia de los auditores internos y externos
